科创板首批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

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　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈发行的(de)问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个(gè)世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么交易日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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