5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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