直播短视频成为市场风口，但金融“太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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